中国经济网北京4月9日电 中国证监会网站近日披露了青海省证监局对华泰证券股份有限公司西宁新路证券营业部出具警示函的决定，以及青海省证监局对付杰先生出具警示函的决定。经查，华泰证券股份有限公司位于西宁市西宁路的证券营业部存在以下违法行为。一是财务报销流程管理不到位，招待费使用未事先审批，报销流程未体现招待费具体用途，存在利润转移风险。此举违反了《证券期货经营者及其从业人员公平管理条例》（2017年修订）第八条的规定。y 中国证监会条例第 145 号和中国证监会条例第 202 号）。二是未对部分投资者进行有效、持续的身份验证，未实行账户使用实名制，违反《证券经纪管理条例》（证监会令第204号）第二十五条规定。同时，付杰先生作为交易部负责人，负责管理上述事宜。根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，现修改为证监会令第166号）第三十二条第一款，青海省证监局决定“证券期货经营机构及其业务活动符合《从业人员诚信条例》第十八条和《证券经纪管理条例》第四十三条的规定企业”。警告信将发送至 X华泰证券股份有限公司宁路证券营业部、付洁将采取行政监管措施，记入资本市场诚信档案。相关规定：《证券期货经营机构及其从业人员诚信规定》（证监会令第145号，现根据证监会令第202号修改）第八条：证券期货经营机构应当加强财务纪律，杜绝财务纪律，防止账外会计等舞弊行为，建立明确的内部决策流程和交易活动中发生的费用的具体标准，确认相关费用合法、合规。 《证券期货经营机构及其从业人员诚信规定》第十八条：证券期货经营机构及其从业人员违反本规定的，由中国证监会公安机关可以采取出具警告信、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、审计等行政监管措施。 《关于证券介证券公司发现投资者存在非实名账户、不适合继续参与交易、资金使用或者交易行为异常、拒绝与证券公司合作的，证券公司应当根据需要采取以下措施：及时根据有关法律法规和证券交易代理协议的规定，采取相应的管理措施，限制、暂停或者终止提供证券交易服务，并履行备案义务。根据“管理办法”进行报告。 《证券经纪业务纪要》第四十三条：证券公司违反本办法规定的，应当依法采取出具警告函、责令改正、责令增加内部合规测试次数、责令定期报告、责令关联方制裁等监管管理措施。情节严重的，依照《证券法》第一百四十条的规定采取监管管理措施。对高级管理人员和高级管理人员采取出具警告信、责令改正、监察约谈等行政监管措施。依法承担的其他直接责任人员。原文如下：青海省证监局决定向华泰证券股份有限公司西宁路证券交易部出具警告信。华泰证券股份有限公司违反《证券期货经营机构及其从业人员廉洁管理条例》（证监会令第145号，经证监会令第202号修改）第八条的规定。二是未对部分投资者进行有效、持续的身份验证，未实行账户使用实名制，违反《证券经纪管理条例》（证监会令第204号）第二十五条规定。根据《证券期货经营机构及其从业人员稳健性条例》第十八条和《证券经纪公司管理办法》第四十三条的规定，有关部门决定对你公司销售部门采取出具警告信、记入资本市场健全档案等行政监管措施。您的销售部门应考虑到这一点，采取有效措施，快速、主动地采取解决方案，并在收到本决定函之日起30天内向我们的销售部门发送书面解决方案报告。如果您对本监管措施不服，可以自收到本决定之日起六十日内向中国证监会申请行政复议，或者自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。审查和诉讼期间，上述监管措施不停止实施。 2026年4月2日，青海省证监局决定向福吉发出警示函e付杰：经查，华泰证券股份有限公司西宁路证券营业部存在以下违规行为：一是财务退款流程管理不善，招待费用途未经前置审批，退款流程未体现招待费专用用途，存在利益输送风险。此举违反了《证券期货经营者及其从业人员公平管理规定》（经证监会令第145号、证监会令第202号修改）第八条的规定。二是未对部分投资者进行有效、持续的身份验证，未实行账户使用实名制，违反《证券经纪管理条例》（证监会令第204号）第二十五条规定。贵公司（ID：620102xxxxxxxxx3676）根据第三十二条规定，作为事业部负责人负责管理上述事宜《证券公司、证券投资信托管理公司合规管理办法》（根据中国证监会令第133号、中国证监会令第166号修订）第一款。根据规定，有关部门决定采取出具警示函并记入资本市场诚信档案的监管措施。如果您对本监管措施不服，可以自收到本决定之日起六十日内向中国证监会申请行政复议，或者自收到本决定之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。审查和诉讼期间，上述监管措施不停止实施。青海省证监局2026年4月2日
（编辑：何晓）
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