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中国经济网络北京，9月18日。荷兰证券监管局昨天就行政和监督措施发出了一项决定，向邓·席米（Deng Zhimei）发出警告信。调查后，Deng Zhimei是在Northeast Securities Co. Ltd.创立的，我们介绍了Hunan Company Branch的投资顾问（以下称为“ Northeast Securities” 000686.SZ），并通过以前的公司引入了过多的私人投资者。先前的行动违反了第26条，第2）款的规定以及“有关董事，主管，高级经理和商业机构的专业人士的法规”和第10条第10条的规定。ers and commercial institutions of values and funds of funds, major and practitioners and “and” and “and” and “and” and “and” and “and” and “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “y” y “ y” y“ y” y“ y” y“ y” y“ y” y“ y” y“”和“ y” y“ y” y“ y” y“ y” y“ y” y“ y” y“ y” y“ y” y’。第26条“有关董事，主管，高级管理人员，价值观和基金管理机构的监督和管理的规定”，确定董事，主管，高级管理人员和专业人士的安全和基金管理机构不应参与以下法律：（2）与履行职业履行利益冲突的活动。 （3）交易或转让不适当的利益。 （4）拨款公司或挪用公款，客户资产或金融资产。 （5）负责私人招待会，以允许客户参与证券基金的投资。 （6）损失Pro适合或损失违反法规的损失； （7）为了方便职位而获得的任何一排私人信息都用于对他人提交或与任何明确或与信息隐含的交易活动相关联。参加运动。 （8）向客户提供违反资金，价值或中介机构，担保或客户融资的便利性； （9）滥用权力，无义务的义务和无法按照法规履行义务。 （10）法律和法规，法规和法规禁止的另一种行为。 “关于董事，主管，高级管理人员，价值观和基金管理机构的监督和管理法规”的第31条，建立了基金管理机构的董事，主管，高级管理人员和专业人员执行义务的人相同。就业建立和对价值和基金管理机构的责任必须清晰明确，以有效地避免职位之间发生利益冲突的可能性。第51条“关于折扣的监督和管理法规，主管，高级管理人员，价值观和管理机构”确定，如果可以任命证券和基金管理机构，并且他们的董事，主管，高级管理人员，高级管理人员和专业人员将违反《中国安全委员会申请委员会申请委员会》律师法律和专业人士。根据情况的严重程度的法律。这些行动包括修正案，监督对话，发出警告，定期报告，定期报告，定期报告，定期报告，定期报告对相关人员的惩罚命令，交换命令或限制RI相关人员的GHT，限制了薪酬支付或向董事，主管和高级管理人员提供福利，以停止暂停关税和授权。相关或从该位置中消除它们，而不是在相同或更高级别上适应其他位置。董事，主管，高级管理职位和价值专业人士和基金管理机构在暂停职责期间不应辞职。 “关于商业和未来商业机构及其员工完整性的法规第10条，确定商业和未来机构的人员不应通过以下方式寻求不适当的好处：（2）直接或间接地，内部信息，私人信息或私人信息。在违反法规的情况下盈利，维持可能影响独立性或参与可能与机构或投资者合法利益相抵触的活动的立场； （5）利用您的权力违反法规为近亲和其他有关方面提供方便的条件，以参与有利可图的商业活动； （6）其他需要不适当福利的情况。 “Article 18 on the regulations on the integrity of business and future business organizations and their staff establishes that if a business and future business organization and their personnel violate these regulations, the China Securities and Regulation Authority can carry out administrative and supervision measures, such as the issuance of warning letters, participation orders in training,The training orders, the orders of participation in training, regular reports, regular reports, orders and orders under the candidates for candidates.原始文本：邓·席米（Deng Zhimei）关于向邓·席米（Deng Zhimei）发出警告信的行政和监督措施的决定：调查后，向两家外部公司投资于公司的投资顾问（例如匈奴de Co. Co.的投资顾问）的东北价值，以及通过与公司公司的行动的行动一起介绍了个人投资者。商业机构的高级管理人员和专业人士和第10条第10条。基础设施基础设施D法律
（编辑：Xu Zili）
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